尽管法国巴黎银行进行了超过7万笔电汇，总价值达2330亿美元，但它仅依靠一名调查员来审查反洗钱警报。vAl爱金融｜一站式招商信息整合平台 期货|外汇|现货代理
BNP Paribas Securities和BNP Paribas Prime Brokerage已同意支付1500万美元的罚款，以和解美国监管机构对公司遵守便士股票存款和转售以及电汇等反洗钱规则的调查。
FINRA表示，周四法国巴黎银行未能在2013年2月至2017年3月的反洗钱计划中发现并协调对可疑交易的监管。
FINRA称，法国巴黎银行的监控系统尚未从多个系统获得关键数据，这将有助于其检测出高风险洗钱国家的数百亿美元电汇和外币转账。
独立的监管机构称，该公司没有实施程序和控制措施，无法确保定期审查某些外国金融机构（包括所谓的“有毒债务融资人”）的帐户。
此外，FINRA表示，尽管交易活跃，该公司仍未充分监控客户的便士股票存款和交易是否存在可疑活动，导致存入310亿便士股票，随后的销售额达数亿美元。
在同一时期，法国巴黎银行处理了超过70,000笔电汇，总价值超过2,300亿美元，其中包括25亿美元以上的外币汇款。
一名员工监管了2330亿美元的电汇
总部位于巴黎的贷方在2014年1月发现了其自动监视系统中的一些缺陷，但直到2017年3月才修订其反洗钱程序。
FINRA说：“结果，法国巴黎银行没有发现表明或审查潜在的可疑活动的“危险信号”，这些活动涉及便士股票或外国电汇的存入和销售，可能需要提交可疑活动报告。 。
除了对反洗钱的担忧外，监管机构还发现法国巴黎银行没有有效地培训足够的员工来检查这些低价证券交易中的合规性问题。例如，尽管其两家子公司进行了超过70,000笔电汇，价值近2,330亿美元，但该银行仅依靠一名调查员来审查与源自BNP经纪账户的电汇有关的警报。FINRA声称这些失败持续了两年。
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