加拿大IIROC将预先批准杠杆外汇，外汇差价合约产品 -爱金融

加拿大IIROC将预先批准杠杆外汇，外汇差价合约产品

GTC泽汇资本

2019-11-25 21:44:15

信息编号：3487 | 热度：

建议的更新旨在模仿ESMA当前在欧洲应用的要求。

加拿大构投资行业监管组织（IIROC）今天发布了一份通告，以征求衍生品市场，平台商，投资者和其他利益相关者的意见。该文件标题为“提议的衍生品市场规则进入现代化第一阶段”，概述了提议的监管框架，该框架为衍生工具活动（包括外汇和差价合约产品）提供了清晰的信息。

IIROC计划分两个阶段发布市场规则，第1阶段颁布了除与保证金要求有关的所有修正案。第二阶段将包括对当前杠杆规则和保证金要求的拟议修正。并发布同时征询公众意见。

值得注意的是，IIROC具有独特的结构，因为它会定期根据外汇波动情况更新外汇保证金的交易要求。

首先，该监管机构已经更新了与衍生工具相关的定义，该定义将不再局限于期货和期权合约。相反，IIROC计划通过详细介绍衍生交易工具具体详细功能来确定目前市场的稳定性。

该机构还修改了“机构客户”的定义。新方法旨在避免当前分类方法的缺点，即所有个人客户都被视为零售客户，而不论其投资知识或所管理的资产如何。

尽管零售客户可以是富有经验的个人或团队公司，但两者通常都是知识渊博的，并不需要进行大量教育投资。因此，机构也利用金融资产量，区别于零售和机构客户，个人和公司的资本分别超过500万美元至2500万美元时，就会重新分类为专业客户。

IIROC与ESMA规则“协调”要求

IIROC还发布了有关差价合约，外汇以及加密货币的专门提案。拟议更新的第一部分模仿某证券委员会推行的市场要求。更具体地说，提供给零售客户的所有高杠杆产品必须事先获得IIROC的批准。经纪人在发布新交易产品或对当前产品进行任何更改时必须事先获得其杠杆产品的批准。

监管机构还表示，其更新后的规则将使IIROC要求与ESMA在欧洲引入的产品批准要求“协调一致”，该要求禁止提供二元期权和限制差价合约的杠杆作用。

例如，合约平台向零售客户提供国外的高杠杆产品时，IIROC有权力干预结合监管该平台，以及处罚

为了消除现有的监管套利情况，差价合约卖方也将在推广差价合约的水平上受到权利的限制。此外，还需要额外的风险警告，以明确指出差价合约买家将面临的风险水平。提供的风险披露声明必须得到IIROC的批准。

免责声明：文章不代表爱金融立场，不构成任何投资建议，谨防风险。